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      百億私募踩雷,起訴申萬宏源等機構索賠1.13億元,啥情況?

      2022-10-13 13:04:45 中新經緯

        中新經緯10月13日電 (鄧芷若)11日,申萬宏源發布了關于所屬子公司涉及訴訟事項的公告。公告顯示,上海映雪投資管理中心(下稱“映雪資本”)通過其管理的資管產品投資并持有的“19華晨05”債券未能及時兌付,要求包括申萬宏源證券承銷保薦公司在內的五家中介機構承擔連帶賠償責任,并賠償包括債券本金、利息等投資損失。

        申萬宏源證券承銷保薦公司為申萬宏源子公司。根據公告,映雪資本認為,申萬宏源承銷保薦公司等五家中介機構,未能履行勤勉盡責義務,制作、出具的債券信息披露文件有虛假記載、誤導性陳述,導致映雪資本在債券投資時作出了錯誤的判斷,并遭受巨大損失。該訴訟于2022年9月13日被遼寧省沈陽市中級人民法院受理,訴訟標的為1.13億元。

        “V觀財報”以投資者身份致電申萬宏源,申萬宏源一位自稱負責投資者關系的工作人員告訴“V觀財報”,該事項不會對公司的正常經營造成重大影響。對于該案件的最新進展,該工作人員表示“還不確定,如果有進展的話,我們會第一時間披露!

        Wind顯示,此次未能及時兌付的債券“19華晨05”是華晨汽車發行的公司債,上市日期是2019年4月26日,主承銷商為申萬宏源和華融證券,到期日期應為2022年4月18日,目前已處于違約狀態,債券余額達8億元。

        2021年9月2日,中國證監會對華晨汽車出具行政處罰決定書,處罰決定書顯示,經查明,華晨汽車存在以虛假申報文件騙取公開發行公司債券核準、非公開發行公司債券披露的文件虛假記載、銀行間債券市場信息披露違法、未按規定及時披露相關信息及2017年、2018年年度報告存在虛假記載等五項違法事實,證監會合計對華晨汽車處以5360萬元罰款。

        值得注意的是,已有華晨汽車債券相關主承銷商收到證監局的警示函。

        遼寧證監局官網顯示,2022年8月11日,遼寧證監局對海通證券和中國國際金融股份有限公司及兩家公司分別在“20華集01”和“19華集01”項目的負責人出具警示函。遼寧證監局表示,這兩家券商分別作為華晨汽車申請公開發行2019年公司債券的聯席主承銷商和公開發行2020年公司債券的主承銷商,以及2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券的主承銷商,存在對承銷業務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定。

        中基協官網顯示,映雪資本成立于2012年4月17日,注冊資本7000萬元,2014年4月9日在中基協注冊為私募證券投資基金管理人。截至2022年5月24日,映雪資本旗下員工共有20人,其中高管4人,擁有基金從業資格證的有19人,目前旗下正常運作的基金產品有99只,延期清算的38只,提前清算的32只,正常清算的27只,管理規模區間在100億元以上。

        據中基協官網,映雪資本的實控人和董事長皆為鄭宇。鄭宇擁有近20年的投資經歷,曾任國盛證券投資管理總部副總經理,于2012年4月創立映雪資本。此外,映雪資本的高管還包括王鵬、紀晨贇等人,王鵬曾任諾安基金投資管理部基金經理,在映雪資本中擔任副總經理,紀晨贇則是合規風控負責人。

        在投資風格方面,鄭宇在2017年接受媒體采訪時表示,自己是逆向投資的擁護者,擅長自下而上精選個股,在市場冷門中尋找低估值標的。他直言自己的投資風格較為進取,當風險和收益同時存在時,更傾向于冒風險,博取相對較高的收益。

        據Wind數據,映雪資本管理的基金產品以股票多頭策略類為主,占其基金產品總數的88.04%,代表產品有映雪霜雪10號。截至2020年1月10日,映雪霜雪10號最高連續6個月回報出現在2016年4月至2016年10月,為23.52%,最差連續6個月回報出現在2018年4月至2018年10月,為-16.19%。

        據悉,映雪資本已經不是第一次踩雷了。據公開報道,映雪資本旗下“瑞智精選映雪債券專項集合資金信托計劃”在兩年時間里先后踩雷10只違約債券,分別為:19新華聯控MTN001、15西王01、16西王01、16西王02、18西王CP001、19西王SCP001、19西王SCP002、19西王SCP003、17泰禾MTN001、18泰禾01。

        此外,中國證監會官網顯示,映雪資本在2022年9月7日被上海證監局出具警示函,原因是映雪資本在開展私募基金業務活動中,存在玩忽職守,不按照規定履行職責,以及未按照基金合同約定如實向投資者披露基金投資、基金凈值等可能影響投資者合法權益的重大信息,未及時披露定期報告。

        天眼查顯示,鄭宇在2022年7月12日被上海金融法院列為被執行人,執行標的為2.15億元,7月21日被寧波市中級人民法院列為失信被執行人,執行標的為1.22億元。

        據私募排排網,截至2022年8月31日,映雪資本旗下基金今年以來、最近半年、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年的平均收益率均為負,分別為-2.12%、-2.72%、-14.39%、-14.56%、-20.14%、-23.61%。

        不過,映雪資本也曾有過“高光時刻”。2015年度,映雪資本旗下基金的平均收益率達102.69%,該收益率在2015年上海地區私募機構中排名第4。此外,成立以來,映雪資本旗下基金的平均收益率為92.59%。(更多報道線索,請聯系本文作者鄧芷若:dengzhiruo@chinanews.com.cn) (中新經緯APP)

        (文中觀點僅供參考,不構成投資建議,投資有風險,入市需謹慎。)

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      來源:中新經緯

      編輯:董文博

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